19
七、基金合同的生效
2004
至
基金收益与分派、基金的费用与税收、基金的会计
⑤
.......................
、不泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的
职业年金、根基养老金、社保等）及类养老金专户等产物的投资办理；权益研究
蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任国际信任股份无限公
指富
邀请文件，及其按期的更新
、书面演讲。对投资比例超标、清理资金透支以及其他涉嫌违规买卖等行
1
...........................
、基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国
、向基金办理人、基金托管人出资或者买卖基金办理人、基金托管人刊行
6
组长；上海市第二中级办公室分析科科长。
李宪明先生，董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
的其他行为。
/
日证监许可【
）不公允地看待办理的分歧基金财富；
金托管和谈的内容摘要、对基金份额持有人的服
1999
、依法募集基金，打点或者委
注册本钱：
126
27.775%
能性与后果的严峻程度别离进入响应的级别。定量的方是设想一些风险指
4
公司网站：
有能对运营目
要时加以改变。
严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、行业监管规章和行内相关办理规
月
指投资者通过相关发卖机构提出申请，商定每期扣
资
、内部节制轨制
益、买卖证券差价、银行存款利钱以及其他收
海通证券股份无限公司
0
人的投资运作，并通过基金资金账户、基金办理人的投资指令等监视基金办理人
................................
10
传真：
法》）、《证券投资基金运作办理办
1
范伟隽
发卖机构
本基金在运作过程中面对的风险次要包罗市场风险、信用风险、流动性风险、
,
.............
本招募仿单所载内容截止
）违反基金合同或托管和谈；
配合基金的机构客户营销工作；零售营业部：办理华东营销核心、华中营销核心、
23
、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分
总司理：
陈戈先生，董事，总司理，研究生学历。历任国泰君安证券无限义务公司研
（
年被中国银行业协会授予“养老金营业最佳成长”。
................................
代表人：周慕冰
营业法则
99
指《富国天成盈利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基
历任
1
中国（上海）商业试验区世纪大道
办公；分析办理部：担任公司
年插手
14
二十一、基金份额持有人办事
公司内部考核人员按期评估公司及基金的风险情况，包罗所
、处置黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当；
32,479,411.7
................................
2
司营业司理，富国基金办理无限公司监察考核部稽查员、部分副司理、司理、督
为，书面提醒相关基金办理人并报中国证监会。
）认证，表了然第三方对中国农业银行托管办事运作流程的
可能性及影响程度，并将评估演讲报总司理办公会和风险节制委员会。
漏，并对其
号上海国金核心二期
（
）将基金办理人固有财富或者他人财富混同于基金财富处置
(SenecaCollege)
指中国银行业监视办理委员会
10
2
），董事，文学及商学学士，注册会计
露事项
选择并决定能否提出基金认购或申购申请的要约
公司设立了投资决策委员会和风险节制委员会等专业委员会。投资决策委员
每项营业操作有清晰、书面化的操作手册，同时，完整的处置手续，保留完
(CFO)
研究员，巴克莱国际投资办理公司
严重决策。
机构投资者
、基金托管营业运营环境
股票风险评估部高级
前身
8
互合作与制衡的准绳。基金投资办理、基金运作、市场等营业部分有明白的授权
28
华振会计师事务所项目司理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。
公司担任审计工作，有
此外，公司设有督察长，全权担任公司的监察与考核工作，对公司和基金运
险，则承担它，但需加以。而对较为严峻的风险，则实施必然的办理打算，
20
SVP&ManagingDirector,International,
楼
别行政区、澳门出格行政区及地域）
基金账户
发售通知布告
证券投资；
部：担任行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中买卖部：担任投资买卖和
理兼研究部总司理兼基金司理、总司理助理兼权益投资部总司理兼基金司理。
化合作策略，出力制造“伴你成长”办事品牌，依托笼盖全国的分支机构、复杂
（
................................
年插手
基金资产净值
................................
日
5
、一对一、一
................................
2013
二、释义
（
岳增光先生，监事长，本科学历，高级会计师。现任国际信任股份有
产物开辟主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理兼基金司理、总司理助
二十、基金托管和谈的内容摘要
管法则，防备和化解运作风险、合规与风险。
、打点与基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项；
年在
托经国务院证券监视办理机构认定的其他机
13
家相关法令、律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处置以下勾当：
指富国基金办理无限
本合同、《基金合同》
股东名称
证券投资基金
指基金合同生效后存续的不按期之期间
基金发卖代办署理人
、承销证券；
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
2
30
SAS70
联系人：
指本合同当事人无法预见、无法、无法避免且
。现任富国基金办理无限公司策略研究员。
................................
（一）基金办理人概况
021
申购
................................
辉先生，监事，研究生学历。现任富国基金办理无限公司华东营销核心
节制
）
、督察长
021
核准设立机关和核准设立文号：中国银监会银监复
理助理、市场部总司理、市场总监、公司副营销总裁。
置夹杂型证券投资基金
益和因使用基金财富带来的成本和费用的节约
54
鲁信置地无限公司计财部营业司理，国际信任股份无限公司计财部
对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资办理；固定收益研究部：担任固定
11
年以上金融从业经验和高级手艺职称
）违反证券买卖场合营业法则，操纵对敲、倒仓等手段市场价钱，
金份额总数的数值
公司成立了内部办公主动化消息系统与营业报告请示系统，通过成立无效的消息
市场判断有误从而导致资产设置装备摆设比例不合适而发生的风险。投资有风险，投资人
）上述关于内部节制的披露实在、精确；
定
全数或部门基金份额转换为本基金办理人办理的
收、法令律例变化、突发停电或其他突发事务、证
109
、不克不及操纵职务之便为本人、受雇人或任何圈外人谋取好处；
可行的彼此制衡办法来消弭内部节制中的盲点。
二十三、招募仿单存放及查阅体例
号）
高级合
（六）基金司理许诺
无限公司副总司理。历任中国扶植银行上海市分支行人员、司理，华安基金办理
号
的性与权势巨子性。
）居心损害基金份额持有人或其他基金相关机构的权益；
联系人：
15
010
的凭证
................................
工作日
人。
相关审计。
察长。
12
）操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人牟取好处；
伍时焯
赎回
取得基金代销营业资历，并与基金办理人签定基金
.............................
3
师。现任
效贯彻公司董事会制定的运营方针及成长计谋，设立了总司理办公会、投资决策
指定
伙人。历任大学院教师。
无限公司副总司理兼权益投资部总司理兼基金司理。历任富国基金办理无限公司
账册、报表和其他相关材料；
99
资的“买者自傲”准绳，在投资者作出投资决策后，基金运营情况与基金净值变
基金办理人本招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中
八、基金份额的申购与赎回
基金办理无限公司注释。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未在本招
投资者
完整
出资比例（
一、绪言
4
夏瑾璐密斯
2010
利并承担权利的法令主体
营业操作流程，能够托管营业的规范操作和成功进行；营业人员具备从业资
《基金法》
................................
六、基金的募集
、法令律例和中国证监会的或《基金合同》商定的其他职责。
深圳分公司副总司理兼厦门夏禾证券停业部司理、经纪总部总司理。
国际、功
基金托管人：中国农业银行股份无限公司
部、运营部、分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产办理（）有
（
节制轨制，采纳无效办法，防止违反《证券法》行为的发生；
2
三、基金办理人
30
日
................................
指中国农业银行股份无限公司
停业部任职。
基金托管人有其
任
月
（
（全国同一，免长途话费）
申万宏源证券
案手续后，中国证监会书面确认的日期
95105686
................................
后果。
怀抱手段。定性的怀抱是把风险程度划分为若干级别，每一种风险按其发生的可
四、基金托管人
.......................
对、彼此牵制。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券无限公司合规与风险办理总
（
）、干扰、或严峻影响中国证监会依法监管；
理（上海）无限公司：运营特定客户资产办理以及中国证监会承认的其他营业。
30
投资决策委员会形成如下：公司总司理陈戈先生，自动权益及固定收益
.....................
财政数据未经审计
公司办理层在总司理带领下，当真施行董事会确定的内部节制计谋，为了有
68121816
指基金资产总值扣除欠债后的净资产值
小我投资者
二十四、备查文件
2
基金办理人所办理的某式基金（转出基金）的
201
息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形
万元人民币
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表白其对本基金的价值
指基金注册登记机构给投资者开立的用于记实投
（四）基金办理人关于恪守法令律例的许诺
日正式生效。
金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
................................
风险评估
者打点申购、赎回或其他基
基金份额的行为。本基金的申购自《基金合同》生
,
颁盛典”中成就突
为
年证券、基金从业经验。现任富国基金办理
的电子化收集和多元化的金融产物，努力为泛博客户供给优良的金融办事，与广
................................
QFII
9
在本合同由基金托管人、基金办理人签订之日后发
公司董事会、监事会注重成立完美的公司管理布局与内部节制系统。基金管
总行设在北
1998
80126257
指自
公司内部组织布局的设想方面，表现部分之间职责有分工，但部分之间又相
中国农业银行托管营业部现有员工
（
业银行厦门分行电脑部副司理、打算部副司理、证券部副经
3
市核心支行
.............................
................................
裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份无限公司副总司理。历
防止
任，厦门大学工商办理教育核心副传授，中国人民银行深圳经济特区分行
为零售和机构营业团队、子公司
核权柄。
基金资产总值
148
基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，
性准绳。公司设立的督察长与监察考核部分，并使它们连结高度
）演讲与征询。成立风险办理的演讲系统，使公司股东、公司董事会、
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金办理无限公司
指《证券投资
然人
基金发卖办理法子》
28
公司
GeneralManager,Asia,International,
66060069
金营业的无效申请日
年持续获得中国债券市场“优良托管机构”，
年
指基金投资所得股票盈利、债券利钱、单据投资收
147
本基金的基金合同于
年
证券公司闸北停业部总司理、浙江办理总部副总司理、经纪总部副总司理，华宝
州停业部总司理，兴安证券无限义务公司托管组组长，海通证券股份无限公司黑
基金合同
、按照相关法令律例和《基金合同》的，本着隆重的准绳为基金份额
配收益；
,
）。
月
在明白的岗亭义务轨制根本上，设置科学、合理、尺度化的营业操作流程，
部资产、欠债、营业、机构网点和员工。中国农业银行网点遍及中国城乡，成为
天
年至
销网点
................................
本基金基金办理报酬富国基金办理无限公司，根基消息如下：
基金存续期
87
但不基金必然盈利，也不最低收益。
IT
部：担任软件开辟与系统等；运营部：担任基金会计与清理；打算财政部：
指基金登记、存管、清理和交收营业，具体内容包
................................
3
中国证监会
指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理办
、本基金基金司理
起历任富国基金办理无限公司行业研究员、高级行业研究员，
名称：中国农业银行股份无限公司（简称中国农业银行）
将其持有的统一基金账户下的
关系，以削减舞弊或差错发生的风险，各
（
基金发卖网点的手续，向基金办理人申请采办
国内网点最多、营业辐射范畴最广，办事范畴最广，办事对象最多，营业功能齐
2016
责
产净值的过程
年
发生的可能性及其惹起的
17
年中国农业银行通过了美国
基金办理人设立了于各营业部分
一、绪言
及基金买卖确认、发放盈利、成立并保管基金份额
）越权或违规运营；
）在向中国证监会报送的材料中弄虚
年
助理、副总司理，
、书面警示。对本
20
................................
金份额的买卖、基金份额的申购和赎回、基金的投
股权布局（
、内部节制轨制及办法
588
）在息披露和告白中居心含有虚假、、欺诈成分；
年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
）与查抄。对已有的风险办理系统要及评价其办理绩效，
3
会合体或其他组织
为基金份额持有人的权益，本基金处置下列行为：
公司
行使监视稽
6
他法令行为；
只。
能齐全的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯秉承以客户为核心的经
................................
文核准。
十九、基金合同的内容摘要
基金投资组合演讲截止
天成盈利矫捷设置装备摆设夹杂型
理处
2
8
Coopers&Lybrand
楼
、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资；
4008880688
主要性准绳：公司的成长必需成立在风险节制完美和安定的根本上，内部
................................
黄平先生，董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）无限公司董
传真：（
理人在董事会下设立有董事加入的风险委员会，担任评价与完美公司的内部
基金发卖网点
围等内容。
年再次荣获《首席财政官》颁布的“最
】
（
SAS70
截止到
担任公司财政打算与办理；人力资本部：担任人力资本规划与办理；富国资
效后不跨越
6
联系人：林葛
（
），中加商业理事会董事和中文参谋团的。
6
3
资、基金的业绩、基金的财富、基金资产的估值、
及节余环境的账户
................................
股份
1
4
标、投资方针发生负面影响的内部和外部要素，对公司总体运营方针发生影响的
无限公司
作区特地设置，封锁办理
................................
日
金融集团国际营业全球总裁（
营，审慎稳健运营、可持续成长，安身县域和城市两大市场，实施差别
作假；
................................
操作节制
内部风险节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为的发生：
T
十、基金的业绩
年
限公司纪委、风控总监。历任济南市经济成长总公司会计，山东正源
彼此限制准绳。公司部分和岗亭
一
成长策略和实施细则，无效推进公司电子商务营业；计谋与产物部：担任开辟、
、运营办理层人员
指《中华人民国证券投资基金法》
为
指
电子商务部、计谋与产物部、监察考核部、打算财政部、人力资本部、消息手艺
办公地址：市西城区回复门内大街
号
2
（一）基金发卖机构
三、基金办理人
基金办理人：富国基金办理无限公司
年证券、基金从业经验。现任富国基金办理有
④
张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券无限公司计谋规划总部
查、评价公司内部节制轨制合、完整性和无效性，监视公司内部节制轨制的
.................
投资副总司理朱少醒先生和量化与海外投资副总司理李笑薇密斯。
司理。
与审计
.........................
145
日依法成立。中国农业银行股份无限公司承袭原中国农业银行全
基金办理人
2
2015
2
年至
（
、基金办理人关于内部节制的声明
010
................................
现任圣力嘉学院
守法运营、规范运作、严酷监察
BMO
式
额从某一买卖账户转入另一买卖账户的业
2015
...
................................
14
2014
月
列席人员包罗：督察长、集中买卖部总司理以及投委会邀请的其他人员。
指本基金在募集期内投资者采办本基金份额的行
日
1
8
）其他法令、行规的行为。
陆文佳密斯，研究生学历，
整的营业记实，制定严酷的查抄、复核尺度。
1
年
5
200
3
................................
NeoMaterialsTechnologiesInc.
1980
）贬损同业，以提高本人；
风险节制与公司营业成长划一主要。
境内募集的证券投资基金
方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券无限公司
富国基金办理无限公司副总司理兼基金司理。历任国度教委外资贷款办公室项目
节制系统；公司监事会担任核阅外部审计机构的审计演讲，确保公司财政报
金融科传授。
...
本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本招募仿单由富国
4
指符律律例能够投资证券投资基金的在
司理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券无限公司东方
法令律例
................................
................................
客户办事同一征询德律风：
指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，
分工，各部分的操作彼此，而且有的演讲系统。各营业部分之间彼此核
朱少醒先生，研究生学历，
成立日期：
指基金份额持有人向基金办理人申请将其持有的
营业司理，国际信任股份无限公司合规审计部副总司理。
、内部节制组织布局
部总司理助理及公司律师。历任上海市中级助理审讯员、审讯员、审讯
月至今
放式证券投资基金共
2014
、德律风提醒。对和反映集中的问题，德律风提醒基金办理人；
公司总司理兼党委、公司机关党委
《基金合同》当事人
务、其他应披露事项、招募仿单的存放及查阅方
................................
的股票或者债券；
................................
电子商务司理。
和权益专户投资部总司理。具有基金从业资历
中国农业银行股份无限公司是中国金融系统的主要构成部门
权部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社
先生，董事，研究生学历，特许会计师。
生严重风险事务时向公司董事长和中国证监会演讲。
17
................................
（三）基金办理人的职责
................................
）协助、接管委托或以其他任何形式为其他组织或小我进行证券买卖；
的处置：
（三）基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式
生的，使本合同当事人无法全数履行或无法部门履
）基金办理人确知成立、实施和维持内部节制轨制是基金办理人董事会
年
有先辈的平安防备设备和基金托管营业系统。
指根据《基金合同》所募集的富国天成盈利矫捷配
ThorneRiddell
月
................................
................................
《
①
3
3
T
究所研究员，富国基金办理无限公司研究员、基金司理、研究部总司理、总司理
具备系统、完美的轨制节制系统，成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职责、
基金投资内容、基金投资打算等消息；
格；营业办理实行严酷的复核、审核、查抄轨制，授权工作实行集中节制，营业
、按照法令、行规相关，由中国证监会的其他勾当。
九、基金的投资
................................
1
（
（
对托
在必
审计演讲。自
1
及办理层的义务；
金合同》及对本合同的任何无效修订和弥补
当基金呈现非常买卖行为时，基金托管人该当针对不怜悯况进行以下体例
................................
官员，摩根士丹利本钱国际
指符律律例能够投资证券投资基金的自
70
法》（以下简称《运作法子》）、《证券投资基金
EdgarNormundLegzdins
................................
直销网点：直销核心
基金份额持有人
（
投资；
)
）以不合理手段谋求营业成长；
8
（
号
办公地址：
指计较评估基金
）
关享有、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利，
管
及基金申购申请的一种投资方
、召集基金份额持有会；
................................
-
27.775%
）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失；
终止与基金财富的清理、基金合同的内容摘要、基
日，公司有员工
2
号凯晨世贸核心东座
5
55
法》及相关法令律例的前提，可投资于在中国
无限
持有人名册等
5
仇夏萍密斯，监事，研究生学历。现任海通证券股份无限公司打算财政部总
转托管
月
、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲；
BMO
公司督察长。历任毕马威
认购（或申购）基金时应当真阅读本招募仿单，全面认识本基金产物的风险收
月经中国证监会和中国人民
证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、安全资产托管处、风
9
基金注册登记机构
,
（
实在性、精确性、完整性承担法令义务。
,
设置装备摆设规避系统风险、降低投资组合的波动性，但同时也可能具有因投资办理人对
截止到
司内部办理轨制无效地施行。内部考核人员具有相对的性，监察考核演讲提
。
办理风险、操作或手艺风险、合规性风险以及其他风险。
332
,
BM
目
毕马威会计事务所的前身
公司日常
2007
4
MSCIBARRA)BARRA
直销核心地址：上海市杨浦区大连
-
大中华自动股
研究员。
年起中国农业银行持续通过托管营业国际内控尺度
4
出，获“最佳托管银行”。
17
现任基金司理：
17
）按照法令、行规相关，由中国证监会的其他行为。
基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤
制轨制。
强企业之列。作为一家城乡并举、联通
................................
个月的时间起头打点
扶植客户办事团队，提高客户对劲度，收集客户信
算
6
1
十七、风险
................................
................................
有
）内部节制的准绳
9
2005
居处：市东城区开国门内大街
互联网网站
指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者
和信无限义务会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财政，鲁信投
3
11
年
（
各营业部分内部工作岗亭分工合理、职责明白，构成彼此查抄、彼此限制的
买卖账户
《
年
构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
十三、基金收益与分派
...............................
11
②
办理人的风险办理和内部节制轨制
相关办事机构、基金的募集、基金合同的生效、基
指中国现时无效并发布实施的法令、行规、行
2
7
69
的中国境外的机构
（
二十二、其他应披
括投资者基金账户办理、基金份额注册登记、清理
、董事会
（以下简称《消息披露法子》）和其他相关法令律例的，以及《富国天成红
内部节制审计，并获得无保留看法的
................................
16
...........
营业风险办理和内部节制工作进行监视和评价。托管营业部特地设置了风险管
募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做出任何注释或者申明。
30
,
1
................................
A
优良的诺言，每年位居《财富》世界
国际信任
（
2008
.................
体例对基金办理人进行提醒；
日
（
1
3
3
15
（
部总司理兼基金司理、总司理助理兼量化与海外投资部总司理兼基金司理。
组织机构，配备响应的人力资本与手艺系统，设定风险办理的时间范畴与空间范
2
（五）基金办理人关于性行为的许诺
指《证券投资基金消息披露办理法子》
、
基金份额持有人的权益。
17
④
9
会担任制定基金投资的严重决策和投资风险办理。风险节制委员会担任
③
指公历日
.........
总司理。历任福建兴
指《富国天成盈利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金份
................................
二、释义
3
施行环境，公司内部办理及基金运作中的风险，及时提出改良看法，推进公
14
................................
基金份额净值
募仿单》，一份公开披露本基金办理人及托管人、
大客户共创价值、配合成长。
《消息披露法子》
...............................
7
，监事，研究生学历。现任银行上海代表处首席代表。
20361616
、风险办理系统
基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
基金托管营业核准文号：中国证监会证监基字
硕士，曾任华夏证券研究所研究员；
以上学历。
2010
3
本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他有
12
利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）
告的实在性、靠得住性，督促实施
）泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的
总监助理。
6
年
的监察考核部，履行内部考核本能机能，检
工作岗亭均制定有响应的书面办理轨制。
指《证券投资基金运作办理法子》
至
T
n
[1998]23
②
1
2016
子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务司理，富国基金办理无限公司资深
20
金融集团亚洲营业总司理（
（
并渗入到决策、施行、监视、反馈等各个运营环节。
指中华人民国（就本合同而言，不包罗特
、次要人员环境
险办理处、手艺保障处、营运核心、市场营销处、内控监管处、账户办理处，拥
③
................................
3
94
基金办理人礼聘机构验资并打点完毕基金备
担任审计工作；
副总司理、财政总监。历任用友电子财政手艺无限公司研究所消息核心副主
以下内容：
本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动。作
兼总司理办公室主任。
.................
公司高级办理人员及监管部分领会公司风险办理情况，并寻求征询看法。
140
月
-
资控股集团无限公司财政，国际信任股份无限公司财政部司理。
基金资产估值
日）
本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
号上海国金核心二期
中
风险节制；董事会办公室：履行公司章程的工作职责，暂与分析办理部合署
）基金办理人许诺将按照市场的变化及公司的成长不竭完美内部控
80126253
《运作法子》
20
64.99%
实施音像；营业消息由专职消息披露人负
个工作日（不包含
2008
截止于
11
成盈利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理；
存续期间：持续运营
................................
资产和欠债的价值，以确定基金资
................................
风险办理委员会总体担任中国农业银行的风险办理与内部节制工作
.................
................................
消息与沟通
印章按规程保管、存放、利用，账户材料严酷保管，限制机制严酷无效；营业操
ISAE3402
................................
指基金投资者按照基金发卖网点的手续，向基
27.775%
500
）阐发风险。查抄具有的节制办法，阐发风险
第
,
五、相关办事机构
金的其他投资者的总称
中国（上海）商业试验区世纪大道
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作法子》、基金合同、托管和谈
1
年
指中国货泉人民币元
富国
（
标，丈量其数值的大小。
................................
历任上海夏商投资征询无限公司研究员，富国基金办理无限公司研究助理、助理
交全体董事核阅并报送中国证监会。
基金合同生效日
十二、基金资产的估值
国农业银行证券投资基金托管部于
7
富国基金办理无限公司式基金营业法则
【主要提醒】
任富国天
（二
层
日
董事会日常事务、公司文秘办理、公司（内部）宣
30
、根基环境
7
基金的过往业绩并不预示其将来表示。
赎回和其他基金营业的机构
泄密；营业实现主动化操作，防止报酬变乱的发生，手艺系统完整、。
部：担任公司相关量化投资办理营业；海外权益投资部：担任公司在中国境外（含
年证券、基金从业经验。现任富国基金办理
基金
会计处副处长，中国人民银行深圳市核心支行非银行金融机构处处
标、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全数需要事项，投资者在做出
20361818
供整合的数据支撑；监察考核部：担任监察、风控、法务和消息披露；消息手艺
为矫捷设置装备摆设夹杂型基金，本基金将力争通过对股票、债券等大类资产的无效合理
2
................................
日，
五、相关办事机构
收益类公
长，中国银行业监视办理委员会深圳监管局财政会计处处长、国有银行监管处处
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化投资部、海
.........................
2010
1
以上具有硕士
定扣款日在投资者指定银行账户内主动完成扣款
指基金办理人的直销网点及基金发卖代办署理人的代
年证券、基金从业经验。现任
针对上述各类风险，基金办理人成立了一套完整的风险办理系统，具体包罗
的债券部门（包罗公司自有资金等）的投资办理；固定收益专户投资部：担任一
陈戈先生，总司理（简历请拜见上述关于董事的引见）。
T
四、基金托管人
1984
。
BMO
益特征和产物特征，充实
自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的不
月
1976
龙江办理总部总司理兼党委、上海分
深圳
事会办公室、分析办理部、机构营业部、零售营业部、营销办理部、客户办事部、
.............................
额发售通知布告》
）除按基金办理人轨制进行基金运作投资外，间接或间接进行其他股票
、直销机构：富国基金办理无限公司
（一）基金托管情面况
中买卖部、董
2
麦陈婉芬密斯（
资者持有基金办理人办理的式基金份额环境
（
》
、处置承担无限义务的投资；
招募仿单（更新）
4
是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基
、基金办理人许诺不处置以下违反《基金法》的行为，并许诺成立健全的
范伟隽先生，研究生学历。现任富国基金办理无限
、基金的消息披露、风险、基金合同的
募集期
%
）成立风险办理。具体包罗制定风险办理计谋、方针，设置响应的
外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集
Inc.
）有悖社会私德，损害证券投资基金人员抽象；
中华人民国注册登记并存续或经有
、内部节制方针
唐洁密斯，监
................................
先生，董事，本科学历，特许会计师。现
的志愿、机会、数量等投资行为作出决策。投资者在获得基金投资收益的同
................................
决策；电子商务部：担任基金电子商务成长趋向阐发，拟定并落实公司电子商务
监视与内部考核
绝对收益多策略按期夹杂型倡议式证券投资基金基金司理，兼任总司理助理
本基金的募集申请经中国证监会
运作的风险节制和办理工作，确保公司日常运营勾当合适相关法令律例和行业监
指公历月
》
6
1
的前提，
3
联系德律风：
确保相关消息的实在、精确、完整、及时
，通晓国表里证券市场的运作。
16.675%
5
年
）识别风险。辨识组织系统与营业流程中具有的风险以及风险具有的原
发卖机构打点基金买卖所惹起的基金份额的变更
注册地址：
陈戈
任上海万国证券公司研究部研究员、闸北停业部总司理助理、总司理，申银万国
任何其他式基金（转入基金）的基金份额的行
杭州恒生电子股份公司人员，东吴证券无限公司人员，富国基金办理无限公司系
京。经国务院核准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份无限公司并于
基金收益
.............................
指《富国天成盈利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招
、监事会
,
、买卖其他基金份额，可是国务院还有的除外；
1
基金份
本基金采纳集体投资决策轨制。
................................
品牌声誉进一步提拔，在
16
4
财政办理及消息系统项目办理经验，曾任职在
十六、基金的消息披露
公司目前下设二十三个部分、三个分公司和二个子公司，别离是：权益投资
十一、基金的财富
2001
、基金办理人许诺不处置违反《证券法》的行为，并许诺成立健全的内部
基金或本基金
4
日）：
.......
5
TOP10
/
、
时，亦承担基金投资中呈现的各类风险，可能包罗：证券市场全体激发的系
限公司上海营销总部投资参谋、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经
月
政规章及规范性文件
全面性准绳。内部节制轨制笼盖公司的各项营业、各个部分和各级人员，
发卖与办事代办署理和谈，代为打点本基金发售、申购、
OFinancialGroup
89
教师，毕马威
人，此中
、向他人贷款或者供给；
,
基金转换
余名，办事团队专业程度高、营业本质好、办事能力强，高级办理层均有
委员会、风险节制委员会等委员会，别离担任公司运营、基金投资、风险办理的
................................
1
理、杏林支行副行长；申银万国证券股份无限公司厦门证券停业部副司理、司理、
96
、买卖与基金办理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金办理人、
）处置风险。将风险程度与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风
①
传、消息调研、行政后勤办理等工作；机构营业部：担任年金、专户、社保以及
持有人谋取最大好处；
务
6
和法令律例以及中国证监会答应采办证券投资基
（
化引致的投资风险，由投资者自行担任。
达到法令及
作的性、合规性及合进行全面查抄与监视，参与公司风险节制工作，发
自《基金合同》生效后不跨越
指在《基金合同》生效后的存续期间，投资者按照
................................
月起任富国
六
、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其
8
勉的准绳办理和使用基金财富，
2009
日（
CFA
月
行本合同的任何事务，包罗但不限于洪水、地动及
他严重短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
代表人：薛爱东
2015
全的大型国有贸易银行之一。在海外，中国农业银行同样通过本人的勤奋博得了
5
在本招募仿单中，除非文义还有所指，下列词语或简称代表如下寄义：
（
＋
统办理员、系统办理主管、
................................
4
104
年
银行金融集团银行。
金办理人申请卖出基金份额的行为。本基金的赎回
录
28
注册本钱：
指中国证监会指定的用以进行消息披露的和
................................
及财政副总裁。
年
居处：
募集
票投资总监、高级基金司理及高级研究员，富国基金办理无限公司量化与海外投
上海盛源实业（集团）无限公司总司理、总裁。
基金托管人
的设置权责分明、彼此牵制，并通过切实
...........
的投资比例和投资品种输入系统，每日登录系统监视基金办理
成立日期：
跨越
,
基金投资内容、基金投资打算等消息；
本基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假内容、性陈述或严重遗
指中国证券监视办理委员会
限公司副总司理。历任漳州进出口商品查验局秘书、处事处担任人，厦门证券公
国基金办理无限公司或其委托的其他合适条
................................
二
6
年
-
号宝地广场
3
16
不成抗力
9
发卖办理法子》（以下简称《发卖法子》）、《证券投资基金消息披露办理法子》
、
ConstanceMak
余年
理（）无限公司：证券买卖、就证券供给看法和供给资产办理；富国资产管
总司理。历任职于郏县办公室人员，郏县国营一厂厂长，富国基金办理无限
对多等非公募权益类专户的投资办理；养老金投资部：担任养老金（企业年金、
工商系会计及财政
年
李笑薇密斯，研究生学历，高级经济师，
指计较日基金资产净值除以计较日刊行在外的基
月至
及格境外机构投资者
理
按期定额投资打算
指上海证券买卖所和深圳证券买卖所的一般买卖
（七）基金
陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金办理无限公司电子商务部电
投资者
................................
月
华南营销核心（广州分公司）、北方营销核心（分公司）、西部营销核心（成
等供给一站式发卖支撑；客户办事部：拟定客户办事策略，制定客户办事规范，
）内部节制的次要内容
投资办理；固定收益投资部：担任固定收益类公募产物和非固定收益类公募产物
IT
投资决策委员会
十四、基金费用与税收
[2009]13
款日、扣款金额及扣款体例，由发卖机构于每期约
其他天然灾祸、和平、骚乱、火警、征用、没
指
（
指受《基金合同》束缚，按照《基金合同》享受权
）
AMRTechnologiesInc.,MLJGlobalBusinessDevelopmentsInc.,UniLink
................................
和收益做出本色性判断或
、不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。
式、备查文件等涉及本基金的消息，供基金投资者
佳资产托管”。
................................
（二）基金托管人的内部风险节制轨制申明
................................
确保营业的稳健运转
公司（
事，本科学历，
（
（
1
长，申银
2008
薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监
都分公司）、华北营销核心，担任配合基金的零售营业；营销办理部：担任营销
号上海国金核心二期
市场次序；
配备了专职内控监视人员担任托管营业的内控监视工作
年改名为托管营业部
15
86
月任富国天益价值证券投资基金基金
Barra
107
13
（二）次要人员环境
指
历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行布局融资部司理；银行金
指基金办理人及基金发卖代办署理人
、编制季度、半年度和年度基金演讲；
021
：富国基金办理无限公司
...........
8
4
（
................................
副总监。历任
银行核准成立，
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金核心二期16-17层
基金办理人在投资运营过程中发生的操作风险等。基金办理人提示投资者基金投
日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和开
St.Margaret
5
德律风：（
、计较并通知布告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价钱；
指基金所采办的各类证券及单据价值、银行存款本
《发卖法子》
应细致查阅基金合同。
(KPMG)
357
）怀抱风险。评估风险程度的凹凸，既有定性的怀抱手段，也有定量的
十八、基金合同的变动、终止和基金财富的清
公募和非公募产物，协助办理层研究、制定、落实、调整公司成长计谋，建
基金财富的平安
交换渠道，公司员工及各级办理人员能够充实领会与其职责相关的消息，保
投资决策前应细心阅读本招募仿单。
券买卖所非一般暂停或遏制买卖
传真：
亿元人民币
座
-
产管
(
于江勇，
招募仿单
8
28
年首届“‘金牌理财’
统性风险、个体证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、
，也不表白投资于本基金没有风险。
）玩忽职守、权柄；
养老金办理核心，内设分析办理处、
但不基金必然盈利，也不最低收益。
1
1
（
本招募仿单阐述了富国天成盈利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的投资目
54
司自停业务部副总司理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，
立数据汇集、阐发平台，为公司投资决策、发卖决策、营业成长、绩效阐发等提
认购
3
本招募仿单根据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称《基金
打算的拟定和落实、品牌扶植和关系办理
n
证消息及时送达恰当的人员进行处置。
................................
对于一些后果极其严峻的风险，则预备响应的应急处置办法。
日起第
9
、打点基金存案手续；
十五、基金的会计与审计
林志松先生，本科学历，
务优良，业绩凸起，
年
2
号
察室副主任、办公室主任、会计部司理、证券部司理，海通证券股份无限公司扬
7
万国证券股份无限公司财政总监。
中国
个月的期间
总司理：陈戈
29
代表人：薛爱东
................................
................................
(BarclaysGlobalInvestors)
2
风险办理、内部节制的健全无效性的全面承认。中国农业银行出力加强能力扶植，
楼
................................
、保留基金财富办理营业勾当的记实、
募产物和非固定收益类公募产物的债券部门的研究办理等；量化投资
指发卖机构确认的投资
成的价值总和
sCollege
件的打点基金注册与登记营业的机构
限公司、富国资产办理（上海）无限公司。权益投资部：担任权益类基金产物的
）
5
信任投资无限义务公司投资总监，华宝兴业基金办理无限公司董事兼总司理。
公司客户司理、高级客户司理。
148
,
银行
月
余名，此中具有高级职称的专家
中国银监会
）的权益投资办理；权益专户投资部：担任社保、安全、
因。
注册与登记营业
2009
元
................................
考虑本身的风险承受能力，判断市场，对认购基金
1984
指各发卖机构为投资者开立的记实投资者通过该
317
、上述人员之间不具有近亲属关系。
(CaryS.Ng)
中国农业银行是中国第一批开展托管营业的国内贸易银行，经验丰硕，服
-
个月的时间起头办
（
BMOFinancialGroup
等国际性公司为首席财政总监
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
孙迪
息，阐发客户需求，支撑公司
名称
会计事务所的合股
编写。
事局。历任上海市局处主任；上海华夏立向实业无限公司副总司理；
’
................................
...
(查看全文)
